ISO9001培訓(xùn)審核知識 第二章內(nèi)部審核的原則、方法與特點
審核過程的特征在于遵循審核原則。審核原則使審核活動成為支持管理方針和評價控制的有效性和可靠性的一種方法。遵循審核原則是組織獲得可靠的管理體系運行信息、得出充分、適宜的審核結(jié)論的前提。
GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系的審核指南》提出5項審核原則，其中3項涉及審核員，2 項涉及審核過程。
1．與審核員有關(guān)的原則
包括：道德行為、公正表達(dá)、職業(yè)素養(yǎng)三個方面。
1．1道德行為原則
“誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎”是審核員應(yīng)遵循的最基本道德要求。
誠信：即誠實、守信。審核員應(yīng)言行一致，履行承諾。
正直：公正、客觀、坦率。審核員應(yīng)公正地開展審核工作，堅持原則、不阿諛奉承迎合他人、不以勢壓人。
保守秘密：審核員接觸受審核方的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)及商業(yè)秘密，未經(jīng)受審核方的同意不得向其他方泄露，這是審核員的基本職業(yè)誡律。
謹(jǐn)慎：就是審核員要慎重對待獲得的審核信息，認(rèn)真客觀地作出分析與判斷，得出嚴(yán)謹(jǐn)可靠的審核結(jié)論。
1.2公正表達(dá)原則
審核員應(yīng)忠實履行審核員的職責(zé)，準(zhǔn)確報告審核結(jié)果，做到公正審核、客觀報告。
1.3職業(yè)素養(yǎng)原則
審核員應(yīng)具備相關(guān)的職業(yè)技能和準(zhǔn)確的分析、判斷能力，因此需要培養(yǎng)自己的職業(yè)素養(yǎng)，勤奮努力，不斷學(xué)習(xí)、進(jìn)取，提高素質(zhì)。
2．與審核有關(guān)的原則
包括獨立性和基于證據(jù)的方法原則。
2．1獨立性原則
獨立性原則是實現(xiàn)審核公正、客觀的基礎(chǔ)。審核員應(yīng)與被審核方無直接責(zé)任關(guān)系，無偏見與利益沖突，保持客觀、公正的立場。
2．2基于證據(jù)的方法原則
即：任何審核結(jié)論應(yīng)從公正獲得的證據(jù)為依據(jù)，只有可靠的證據(jù)、通過合理的判斷才能得出可靠的結(jié)論。
3．內(nèi)部審核的方式與特點
3．1內(nèi)審的方式：
內(nèi)審可分集中式和滾動式審核兩種。
集中式：指集中在幾天內(nèi)將組織的管理體系覆蓋的全部過程、部門、場所審核一次。
滾動式：指一次完整的內(nèi)審在規(guī)定的一個周期（通常為一年）內(nèi)完成，在此周期內(nèi)分若干次審核，每次只審核部分場所、部門，在一個周期內(nèi)全部完成全部過程、部門和場所的審核。
采用何種方式由組織根據(jù)組織的規(guī)模、特點及要求進(jìn)行選擇。
3．2內(nèi)審的時機(jī)與頻次：
內(nèi)審的時機(jī)與頻次應(yīng)在組織的內(nèi)審程序中加以規(guī)定。
組織初次建立質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全/食品安全管理體系時，一般應(yīng)在實施運行一段時間后才進(jìn)能進(jìn)行內(nèi)審（一般三個月后）。
常規(guī)內(nèi)審的周期：一般為一年一次，必要時可多次。超過一年進(jìn)行一次內(nèi)審是一般是不可接受的。
追加的內(nèi)審：當(dāng)出現(xiàn)嚴(yán)重的質(zhì)量、環(huán)境或安全問題時，或受到顧客嚴(yán)重投訴時，或組織管理體系發(fā)生重大變更時，或者擬接受外部審核前，可以追加內(nèi)部審核，以評價管理體系的符合性與有效性。
3．3內(nèi)審的特點：
3．3．1被審核的管理體系必須是正規(guī)的
組織應(yīng)按照管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求確定管理體系的內(nèi)容、要求和方法，建立管理體系文件，按管理體系文件的要求進(jìn)行有效運行。文件化的管理體系是內(nèi)審的基礎(chǔ)，管理體系文件是內(nèi)審的重要準(zhǔn)則之一。
3．3．2內(nèi)審是一個系統(tǒng)的、獨立的、并形成文件的過程
系統(tǒng)性：內(nèi)審是一個正規(guī)、有序的過程，經(jīng)過組織的授權(quán)，按策劃的要求、按規(guī)定的步驟和分工要求實施審核，通過對受審核方的體系運行的樣本的抽樣審核，比照審核準(zhǔn)則，得出審核結(jié)論的一套有規(guī)則的過程。
獨立性：內(nèi)審員與受審核方無利害關(guān)系。
文件化：內(nèi)審的方案、內(nèi)審計劃、檢查表、不合格報告、審核報告等均應(yīng)形成文件。
3．3．3內(nèi)審是一個抽樣的過程
受時間和人員的限制，管理體系審核通常是在較短的時間內(nèi)完成，只能采取抽樣檢查的方法。抽樣審核存在風(fēng)險，內(nèi)審員只有掌握好正確的抽樣方法，使抽樣有代表性，才能根據(jù)抽樣結(jié)果做出客觀評價，以獲得可信的結(jié)論。
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