深度解析:ISO 37301認(rèn)證認(rèn)證的是什么?
ISO 37301 認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)基石
ISO 37301:2021 標(biāo)準(zhǔn)詳述
ISO 37301:2021 全稱為《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）于 2021 年 4 月發(fā)布實(shí)施的重要標(biāo)準(zhǔn)。它適用于全球各類組織，無(wú)論組織規(guī)模大小、性質(zhì)如何、身處何種行業(yè)，包括公共部門、私營(yíng)企業(yè)以及非營(yíng)利組織等。該標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)規(guī)定了組織建立、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)合規(guī)管理體系的具體要求，并提供了全面的使用指南，為組織提升合規(guī)管理能力構(gòu)建了系統(tǒng)且科學(xué)的框架。其基于合規(guī)治理的良好原則，如治理、比例性、透明度和可持續(xù)性，采用 PDCA（計(jì)劃 - 實(shí)施 - 檢查 - 改進(jìn)）理念，完整覆蓋了合規(guī)管理體系從搭建到持續(xù)優(yōu)化的全流程，為組織打造并維持合規(guī)管理體系、傳播積極合規(guī)文化提供了整套解決方案。
與 ISO 19600 的關(guān)聯(lián)與演進(jìn)
ISO 37301 是在 ISO 19600:2014《合規(guī)管理體系指南》的基礎(chǔ)上修訂而來(lái)。二者均以風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?yàn)榛A(chǔ)，注重整體合規(guī)管理系統(tǒng)。然而，ISO 37301 在內(nèi)容上有了進(jìn)一步拓展與深化，增加了諸多新要求。例如，針對(duì)雇傭環(huán)節(jié)，明確了組織在招聘、用工等方面的合規(guī)義務(wù)；在合規(guī)舉報(bào)和調(diào)查方面，制定了更為詳細(xì)、規(guī)范的流程與要求。若企業(yè)此前依據(jù) ISO 19600 搭建合規(guī)體系，要獲得 ISO 37301 認(rèn)證，還需對(duì)照新要求，進(jìn)一步完善體系，以滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。
ISO 37301 認(rèn)證涵蓋的關(guān)鍵要素
合規(guī)管理體系的構(gòu)建
- 組織環(huán)境識(shí)別：企業(yè)需確定影響自身合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)外部因素。內(nèi)部因素如企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、組織架構(gòu)、員工素質(zhì)等；外部因素涵蓋法律法規(guī)變化、行業(yè)監(jiān)管要求、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等。同時(shí)，明確相關(guān)方及其需求，像客戶、供應(yīng)商、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)方對(duì)企業(yè)合規(guī)的期望，都需納入考量。此外，精準(zhǔn)識(shí)別與企業(yè)產(chǎn)品、服務(wù)或活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，評(píng)估潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確定合規(guī)管理體系的邊界與適用范圍，確保體系構(gòu)建貼合企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)。
- 領(lǐng)導(dǎo)作用與職責(zé)權(quán)限：企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)在合規(guī)管理中發(fā)揮關(guān)鍵引領(lǐng)作用。需明確領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合規(guī)管理的承諾，制定合規(guī)方針，確保其與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)一致，并在企業(yè)內(nèi)部廣泛傳達(dá)。同時(shí)，清晰界定各部門、各崗位在合規(guī)管理中的職責(zé)與權(quán)限，形成各司其職、協(xié)同配合的合規(guī)管理格局，保障合規(guī)管理工作有效推進(jìn)。
- 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)：全面識(shí)別企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括固有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)本身潛在的風(fēng)險(xiǎn)）和剩余合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后仍殘留的風(fēng)險(xiǎn)）。通過(guò)定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略與控制措施，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移或接受等，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。
- 合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制：建立健全合規(guī)管理相關(guān)制度與流程，如合規(guī)審查流程，確保企業(yè)重大決策、合同簽訂、業(yè)務(wù)開(kāi)展等活動(dòng)符合法律法規(guī)要求；建立有效的內(nèi)外部溝通機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部各部門間合規(guī)信息流通，同時(shí)保持與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、合作伙伴等的良好溝通；設(shè)立合規(guī)舉報(bào)與調(diào)查機(jī)制，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為，并對(duì)舉報(bào)信息嚴(yán)格保密，對(duì)違規(guī)行為展開(kāi)及時(shí)、深入調(diào)查，嚴(yán)肅處理違規(guī)事件。
合規(guī)文化的培育
- 合規(guī)培訓(xùn)與教育：企業(yè)要為員工提供系統(tǒng)、持續(xù)的合規(guī)培訓(xùn)與教育。培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)知識(shí)、企業(yè)合規(guī)制度、職業(yè)道德規(guī)范等。通過(guò)多樣化培訓(xùn)方式，如線上課程、線下講座、案例分析等，提升員工合規(guī)意識(shí)與專業(yè)素養(yǎng)，使員工深刻理解合規(guī)對(duì)企業(yè)及個(gè)人的重要性，從 “要我合規(guī)” 轉(zhuǎn)變?yōu)?“我要合規(guī)”。
- 激勵(lì)與約束機(jī)制：建立合理的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)在合規(guī)管理工作中表現(xiàn)突出的部門或個(gè)人給予表彰與獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)員工參與合規(guī)管理的積極性。同時(shí)，明確違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違反合規(guī)規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)肅懲處，形成有效的約束機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)文化在企業(yè)內(nèi)部的落地生根。
ISO 37301 認(rèn)證帶來(lái)的顯著價(jià)值
風(fēng)險(xiǎn)防控層面
獲得 ISO 37301 認(rèn)證，表明企業(yè)已建立起有效的合規(guī)管理體系，能夠提前識(shí)別并防范各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。以金融行業(yè)為例，通過(guò)認(rèn)證的企業(yè)在業(yè)務(wù)操作、客戶信息保護(hù)、反洗錢等方面嚴(yán)格遵循相關(guān)法規(guī)，降低因違規(guī)操作導(dǎo)致的罰款、訴訟風(fēng)險(xiǎn)，避免聲譽(yù)受損，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。
市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)維度
在招投標(biāo)、供應(yīng)鏈合作等商業(yè)活動(dòng)中，ISO 37301 認(rèn)證成為企業(yè)的有力競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。許多大型項(xiàng)目招標(biāo)方、優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，為確保合作安全，優(yōu)先選擇通過(guò)該認(rèn)證的企業(yè)。例如，在國(guó)際工程項(xiàng)目招標(biāo)中，擁有 ISO 37301 認(rèn)證的企業(yè)，在資格審查階段更易脫穎而出，獲得更多商業(yè)合作機(jī)會(huì)，助力企業(yè)拓展市場(chǎng)版圖。
監(jiān)管信任方面
對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)而言，通過(guò) ISO 37301 認(rèn)證的企業(yè)，展示了其良好的合規(guī)管理能力與水平。在監(jiān)管檢查中，企業(yè)能憑借完善的合規(guī)管理體系，更高效地配合監(jiān)管工作，爭(zhēng)取政策激勵(lì)或在面臨違規(guī)調(diào)查時(shí)，作為企業(yè)合規(guī)管理的有力證明，為爭(zhēng)取合規(guī)不起訴等有利結(jié)果提供支持。
企業(yè)案例彰顯認(rèn)證實(shí)效
美的集團(tuán)：全國(guó)首張認(rèn)證證書的引領(lǐng)
2021 年初，美的集團(tuán)成功獲得全國(guó)首張 ISO 37301:2021 合規(guī)管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)證書。美的集團(tuán)全球法務(wù)總監(jiān)陳敏表示：“標(biāo)準(zhǔn)化的合規(guī)實(shí)踐有如一張全球有效的簽證，有利于消減準(zhǔn)入障礙與疑慮。” 通過(guò)認(rèn)證，美的集團(tuán)在全球市場(chǎng)拓展中，憑借合規(guī)管理優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)了與國(guó)際合作伙伴的互信，提升了品牌國(guó)際影響力，進(jìn)一步鞏固了其在全球家電行業(yè)的領(lǐng)先地位。
海爾集團(tuán)：合規(guī)管理新高度
2025 年，BSI 向海爾集團(tuán)頒發(fā) ISO 37301:2021 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)管理體系認(rèn)證證書和標(biāo)準(zhǔn)先鋒獎(jiǎng)項(xiàng)。海爾此次認(rèn)證通過(guò)，不僅提升了自身全球合規(guī)治理水平，更在逆全球化浪潮下，為其海外拓展構(gòu)筑了新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。標(biāo)準(zhǔn)化的合規(guī)體系助力海爾在 ESG 評(píng)級(jí)、政府采購(gòu)、國(guó)際供應(yīng)鏈評(píng)價(jià)等場(chǎng)景中獲得加分，提升了在國(guó)際市場(chǎng)的準(zhǔn)入能力，增強(qiáng)了企業(yè)在復(fù)雜環(huán)境下的競(jìng)爭(zhēng)韌性與發(fā)展彈性。
結(jié)語(yǔ)
ISO 37301 認(rèn)證從合規(guī)管理體系構(gòu)建到合規(guī)文化培育，全方位助力企業(yè)提升合規(guī)管理水平，帶來(lái)諸多價(jià)值。如果您的企業(yè)正尋求突破合規(guī)困境，提升競(jìng)爭(zhēng)力，不妨積極了解 ISO 37301 認(rèn)證。不要讓合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)阻礙企業(yè)發(fā)展，立即行動(dòng)起來(lái)，咨詢專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，開(kāi)啟企業(yè)合規(guī)發(fā)展新篇章，讓企業(yè)在合規(guī)軌道上穩(wěn)健前行，創(chuàng)造更大商業(yè)價(jià)值。
中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問(wèn)題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問(wèn)題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。
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