2020年7月23日，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）發(fā)布實施《注冊認(rèn)證人員資格處置規(guī)則（第5版）》（以下簡稱《處置規(guī)則》），為便于各相關(guān)單位和人員更好地理解《處置規(guī)則》內(nèi)容，現(xiàn)將《處置規(guī)則》修訂的背景、原則及主要修訂內(nèi)容做如下解讀。
一、修訂的主要背景
《處置規(guī)則》實施目的是為保證注冊認(rèn)證人員資格處置工作規(guī)范有序，規(guī)范注冊認(rèn)證人員和推薦機構(gòu)、執(zhí)業(yè)機構(gòu)的工作行為。《注冊認(rèn)證人員資格處置規(guī)則（第4版）》（以下簡稱原規(guī)則）于2010年12月27日發(fā)布實施。2010年以來，內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了很多變化，一是國家在治理體系和治理能力、失信管理、信用管理、誠信經(jīng)營管理等方面都提出了新的要求；期間，認(rèn)證認(rèn)可的相關(guān)法律法規(guī)性文件發(fā)生了數(shù)次調(diào)整；認(rèn)證咨詢機構(gòu)、認(rèn)證培訓(xùn)機構(gòu)的資質(zhì)審批制度取消，隨之CCAA取消認(rèn)證培訓(xùn)教師注冊領(lǐng)域。二是CCAA注冊規(guī)范類文件涉及的領(lǐng)域和專業(yè)化要求也有較多更新，拓展了包括服務(wù)認(rèn)證審查員、知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核員等注冊領(lǐng)域，應(yīng)市場要求，擴(kuò)展了業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系審核員、道路交通安全管理體系審核員、資產(chǎn)管理體系審核員、大型活動可持續(xù)性管理體系審核員、溫室氣體核查員情況等確認(rèn)領(lǐng)域。三是CCAA的管理體系認(rèn)證審核員位階結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，取消了高級審核員注冊資格。因而，進(jìn)一步明確和規(guī)范相關(guān)資格處置內(nèi)容具有重要現(xiàn)實意義。
同時，CCAA在注冊認(rèn)證人員資格處置過程中，發(fā)現(xiàn)在違規(guī)行為集中的重點領(lǐng)域和突出問題處理上存在原規(guī)則相關(guān)條款對照困難等問題；此外，還有歷次國家認(rèn)監(jiān)委對授權(quán)業(yè)務(wù)督查過程中提出的注冊規(guī)則和自律規(guī)則的界定容易出現(xiàn)混淆等問題。鑒于此，本次CCAA對原規(guī)則的修訂工作，也集中對近年來認(rèn)證亂象治理過程中高發(fā)、頻發(fā)，影響認(rèn)證認(rèn)可聲譽的違反法律法規(guī)及認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件的問題進(jìn)行強化和明確，細(xì)化違規(guī)條款的適用群體，固化質(zhì)證和證據(jù)確定的流程和具體要求，強調(diào)涉事主體的權(quán)益維護(hù)及申訴途徑，完善告知義務(wù)和處置適用條款，做到事實清楚、過程可溯，證據(jù)翔實、依規(guī)判定、進(jìn)程可查。
二、修訂的原則
此次《處置規(guī)則》的修訂保持原規(guī)則框架結(jié)構(gòu)，不設(shè)定會員、非會員的歧視條款，推薦機構(gòu)/執(zhí)業(yè)機構(gòu)不受認(rèn)可、非認(rèn)可影響；修訂保持清晰的風(fēng)格，并可以被有一定認(rèn)證認(rèn)可知識的人員所理解，修訂編寫語言明確，能提供共同理解，句子簡短，防止歧義，表達(dá)邏輯清晰；作為行業(yè)注冊認(rèn)證人員通用資格處置規(guī)范，為注冊認(rèn)證人員注冊資格處置融入法律法規(guī)要求提供方法，但不包括不適宜作為規(guī)范要求的部分法律法規(guī)要求；適當(dāng)考慮與其他行業(yè)自律規(guī)范、法律法規(guī)對行業(yè)要求的兼容性和一致性。一是鞏固注冊認(rèn)證人員資格處置的歷史經(jīng)驗和取得的成果，結(jié)合實際，關(guān)注重點，堅持問題導(dǎo)向，細(xì)化和明確注冊認(rèn)證人員資格處置類型及尺度；二是聚焦審核經(jīng)歷造假、學(xué)歷造假、工作經(jīng)歷造假等相對集中的違規(guī)領(lǐng)域，對應(yīng)條款進(jìn)行整合，進(jìn)一步梳理邏輯和遞進(jìn)關(guān)系；三是便于操作和理解，對定義和條款內(nèi)容進(jìn)行修訂，結(jié)合適用情形的說明，解決違規(guī)判定困難問題；四是注重行業(yè)意見征集及合法合規(guī)審查等相關(guān)工作，降低規(guī)則修訂的自身風(fēng)險，提高《處置規(guī)則》的清晰度和透明度，便于社會監(jiān)督。
三、修訂的主要內(nèi)容
此次修訂涉及刪除、增加、調(diào)整、細(xì)化、加重條款共計60處，其中刪除內(nèi)容涉及8處，增加內(nèi)容23處，細(xì)化內(nèi)容3處，加重處罰6處，調(diào)整內(nèi)容20處。
一是刪除部分條款內(nèi)容
刪除“降級”處置類型及“自愿降級”的使用條款；刪除了未及時繳費及年度確認(rèn)不符合關(guān)閉導(dǎo)致的資格處置條款，目前實際運作過程中已經(jīng)改由信息化系統(tǒng)按程序權(quán)限控制；刪除了“到期注銷”條款，目前實際運作過程中已由人員注冊系統(tǒng)邏輯判定為“過期失效”，此類情況已經(jīng)不再作為資格處置進(jìn)行管理；刪除了推薦機構(gòu)/推薦機構(gòu)觀察警告期內(nèi)，該機構(gòu)推薦的注冊申請人需至少由2名擔(dān)保人擔(dān)保條款，目前實際運行過程中，已經(jīng)通過人員注冊系統(tǒng)集成管理，分配權(quán)限和特性要求，加大抽查及后繼處置等機制予以制衡。
二是增加部分條款內(nèi)容
增加“凍結(jié)”的處置類型及適用條款，主要是提高風(fēng)險防控能力，避免涉嫌違規(guī)機構(gòu)在接受行政調(diào)查過程中，因調(diào)查核實時間長，涉嫌違規(guī)機構(gòu)和人員繼續(xù)違規(guī)或者是轉(zhuǎn)換機構(gòu)以躲避監(jiān)管，CCAA通常在行政監(jiān)管部門移交人員違規(guī)信息后，在核實確認(rèn)過程中凍結(jié)涉事人員所有注冊資格，正式處理后變更相應(yīng)狀態(tài)，同時對推薦機構(gòu)/執(zhí)業(yè)機構(gòu)存在系統(tǒng)性違規(guī)行為的凍結(jié)涉事人員所有注冊資格，以保護(hù)認(rèn)證注冊人員合法利益，免受涉嫌違規(guī)機構(gòu)的進(jìn)一步傷害，并明確了凍結(jié)期限；
增加利益沖突和認(rèn)證公正性條款，在綜合管理體系認(rèn)證基本規(guī)范和自律規(guī)范中均有對公正性的要求，考慮歷史違規(guī)處理中不便歸屬到具體條款的情況，此次修訂予以單獨列出
增加縮減審核人日 的處置條款，按照縮減的比例進(jìn)行暫停和撤銷處置；
增加配合義務(wù)條款，構(gòu)成暫停注冊資格條件、認(rèn)證注冊人員不予配合調(diào)查的，依據(jù)違規(guī)情況暫停所有領(lǐng)域注冊資格；
增加信用管理條款，注冊認(rèn)證人員因在信用管理過程中被評為零分的，經(jīng)CCAA復(fù)核確認(rèn)后，撤銷所有領(lǐng)域注冊資格，此條款強調(diào)需經(jīng)過復(fù)核確認(rèn)，以避免爭議，加強注冊認(rèn)證人員的權(quán)益維護(hù)；
增加機構(gòu)代為實施注銷條款，避免認(rèn)證注冊人員長期空置無法銷戶問題；
增加不再符合注冊要求的人員資格注銷處置條款，解決因注冊評審過程的審查疏忽導(dǎo)致的不符合注冊條件獲得資格，以及注冊規(guī)范類文件修訂帶來的專業(yè)、經(jīng)歷等要求變更，在過渡期后仍無法滿足注冊條件的按特定情況辦理；
增加對推薦機構(gòu)/執(zhí)業(yè)機構(gòu)的監(jiān)督管理條款，加強對新設(shè)立并初次開始推薦認(rèn)證人員的管理，加強對問題多發(fā)機構(gòu)的管理。
三是細(xì)化部分條款
對違反認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)要求的處置進(jìn)行細(xì)化，細(xì)化了多家機構(gòu)擇業(yè)，增加因人員轉(zhuǎn)換，合同簽署過渡期間可能事實造成多家機構(gòu)擇業(yè)，而未實質(zhì)同時在兩個執(zhí)業(yè)機構(gòu)實施審核的救濟(jì)措施，減輕處置量級；細(xì)化因注冊認(rèn)證人員原因?qū)е?a href="http://m.rumin8raps.com/company/company_list_3.html" target="_blank">認(rèn)證機構(gòu)被行政監(jiān)管部門認(rèn)定為增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、基本規(guī)則的處罰，按照認(rèn)定的結(jié)果（通常CCAA僅采信行政執(zhí)法部門已經(jīng)認(rèn)定的結(jié)果），分層級暫停，對于認(rèn)定認(rèn)證結(jié)果失實的，撤銷所有領(lǐng)域注冊資格，處罰量級進(jìn)一步明確；細(xì)化了公務(wù)人員隱瞞身份注冊認(rèn)證人員資格或身份變更為公務(wù)人員未及時注銷資格的適用該條款；細(xì)化了違規(guī)替考注冊認(rèn)證人員處置使用條款；細(xì)化并強調(diào)使用非全日制工作經(jīng)歷/兼職經(jīng)歷充當(dāng)工作經(jīng)歷的適用條款說明。
細(xì)化條款主要是基于歷年來注冊認(rèn)證人員資格處置辦理過程中，問題出現(xiàn)的頻次、歸因及爭議的解決等方面的意見征集。
四是完善資格處置程序，對質(zhì)證和證據(jù)認(rèn)定過程進(jìn)行固化
目前CCAA的人員注冊管理及相應(yīng)的資格處置屬于授權(quán)項目，結(jié)合以往國家認(rèn)監(jiān)委授權(quán)項目督查意見，以及國家職業(yè)資格專業(yè)技術(shù)人員水平評價類人員管理的改革變化，綜合考量CCAA的注冊認(rèn)證人員資格處置的合法合規(guī)性以及后繼的可訴主體相關(guān)事宜，對資格處置的程序進(jìn)一步固化，明確了受理的時間要求，對非客觀性證據(jù)、間接證據(jù)的真實性、合法性、關(guān)聯(lián)性以及證明力的有無、大小進(jìn)行質(zhì)證程序進(jìn)行說明；對于以不知道、不知情、記不清為由不予反饋，或僅否認(rèn)卻無證據(jù)證實或證偽以及反饋超期的情況予以說明；對于質(zhì)證形式以及公共客觀證據(jù)的效力進(jìn)行說明，并對處置結(jié)果的通報及公開進(jìn)行說明。
五是對違規(guī)執(zhí)業(yè)行為和道德行為從重處罰
不再針對出現(xiàn)違規(guī)行為具體的認(rèn)證領(lǐng)域進(jìn)行相應(yīng)領(lǐng)域處罰，而是對于注冊認(rèn)證人員違規(guī)執(zhí)業(yè)行為和道德行為，適用于所有領(lǐng)域。譬如：4.2.1 7）其他違反 CCAA 注冊規(guī)范類文件中認(rèn)證人員行為規(guī)范，情節(jié)一般的，暫停所有領(lǐng)域注冊資格3~6個月；4.3.1 1）出具的認(rèn)證及相關(guān)工作記錄、報告等失實或違反規(guī)定程序從事相關(guān)工作，造成嚴(yán)重后果的，撤銷所有領(lǐng)域注冊資格；4.3.1 9）其他違反CCAA注冊規(guī)范、確認(rèn)規(guī)范中人員行為要求以及認(rèn)證基本規(guī)則，情節(jié)惡劣或造成嚴(yán)重后果的，撤銷所有領(lǐng)域注冊資格；加長撤銷注冊資格人員的不予受理申請的期限，被CCAA撤銷注冊資格的人員，5年不再受理其相應(yīng)領(lǐng)域注冊申請。整體上而言，對于已經(jīng)構(gòu)成撤銷注冊資格的違規(guī)行為，在處置的量級和期限上加重了力度。
六是調(diào)整內(nèi)容
主要是針對適用范圍、引用文件、定義描述、增加救濟(jì)制度，進(jìn)而加強協(xié)作和指導(dǎo)，加強對推薦機構(gòu)和執(zhí)業(yè)機構(gòu)的管理，倡導(dǎo)守土有責(zé)、守土盡責(zé)，強化注冊認(rèn)證人員的責(zé)任擔(dān)當(dāng)意識，提升職業(yè)道德水平。在《處置規(guī)則》適用范圍中增加服務(wù)認(rèn)證審查員的適用說明，并在適用群體中去除了認(rèn)證培訓(xùn)教師；重新對警告、暫停、撤銷、注銷的定義進(jìn)行描述；調(diào)整了對推薦機構(gòu)/執(zhí)業(yè)機構(gòu)的檢查抽查出現(xiàn)問題的計數(shù)周期和頻次，注冊申請人因注冊信息失實導(dǎo)致被CCAA拒絕注冊或撤銷注冊資格的加嚴(yán)抽查條件由一年6次信息失實，調(diào)整為半年3次信息失實，縮短周期以便早發(fā)現(xiàn)早提醒，避免周期過長帶來的后繼問題累積；調(diào)整了注銷的個人辦理和機構(gòu)辦理的途徑，增加原有注銷過程中，因機構(gòu)內(nèi)部溝通不暢導(dǎo)致的無法辦理的救濟(jì)條款。
四、新版頒布實施的意義及實施日期說明
《處置規(guī)則》進(jìn)一步理清注冊認(rèn)證人員和推薦機構(gòu)/職業(yè)機構(gòu)的責(zé)任歸屬，縱深推進(jìn)注冊認(rèn)證人員資格處置程序的合理性和過程可溯性進(jìn)程，進(jìn)一步凸顯注冊認(rèn)證人員資格處置對維護(hù)行業(yè)聲譽的作用，提升執(zhí)業(yè)過程中遵紀(jì)守法、嚴(yán)守職業(yè)道德的水平。這不僅鞏固了已經(jīng)取得的成果，而且為后繼涉及的注冊制度的更新奠定了基礎(chǔ)；同時，可通過規(guī)范人員資格處置的程序，提高依規(guī)辦理的能力和水平，推進(jìn)法制化進(jìn)程。
《處置規(guī)則》自2020年7月23日發(fā)布并同步實施，對于前期依據(jù)原規(guī)則實施調(diào)查、質(zhì)證并形成證據(jù)認(rèn)定，完成處置審批意見的，按照原規(guī)則判定違規(guī)行為并作出正式處理。已經(jīng)完成質(zhì)證和證據(jù)認(rèn)定的，尚未完成處置審批意見的，按照新的《處置規(guī)則》適用條款進(jìn)行處置。
來源：《中國認(rèn)證認(rèn)可》雜志 2020年第8期
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