西咸新區關于支持企業上市掛牌融資的獎補政策的通知
第一章 總則
第一條 為貫徹落實黨中央國務院關于資本市場全面深化改革的重大決策部署，積極把握注冊制改革的重要機遇，加快推進秦創原創新驅動平臺建設，支持鼓勵新區企業利用多層次資本市場做大做強，實現高質量發展，制定本政策。
第二條 本政策適用于工商注冊地和稅務登記地均在西咸新區，在西咸新區繳納主要稅源，合法合規經營，納入上市重點企業儲備庫或已上市掛牌的企業。繳納主要稅源是指近12個月在西咸新區繳納稅收占比50%(含)以上，如在西咸新區注冊未滿12個月的以實際時間計算。
第三條 享受本政策上市掛牌獎勵的企業，所得獎勵資金必須用于企業的募投項目建設或運營費用支出(包括獎勵團隊或個人)。
第四條 本政策所指“多層次資本市場”是指境內外主要證券交易市場及陜西股權交易中心等。境內證券交易市場包括上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統(新三板);境外主要證券交易所市場指香港聯合交易所、紐約證券交易所、納斯達克證券交易所、新加坡證券交易所及倫敦證券交易所等交易所的場內市場，不包括場外交易市場。
本政策所指“再融資”指上市、掛牌企業通過增發、配股、并購重組、發行可轉換公司債等方式實現的股權直接融資，其中可轉換公司債以最終轉換為股份的實際籌資數作為計算依據。
第二章 獎補政策
第五條 支持企業上市掛牌
(一)境內主板、科創板、創業板上市獎勵
對首次公開發行股票并在境內主板、上交所科創板、深交所創業板上市的區內企業，給予單個企業最高1600萬元的獎勵。獎勵分階段撥付：
1.股改階段：對列入省、市或西咸新區重點上市后備企業名單的企業，完成股改并與券商等中介機構簽訂上市輔導協議，獎勵50萬元;企業在改制過程中通過未分配利潤、盈余公積等留存收益和資本公積轉增股本，且已繳納所得稅等相關稅費的，按照轉增股本規模的5%給予相應納稅主體最高不超過150萬元的獎勵;
2.證監局輔導備案階段：向證監局報送上市輔導備案材料并驗收通過，獎勵400萬元;
3.發行上市審核階段：申報主板企業向證監會提交申請材料且審核通過，獎勵500萬元;申報科創板、創業板企業，交易所上市審核通過，獎勵300萬元，證監會注冊審核通過，再獎勵200萬元;
4.完成首次公開發行股票并上市：主板企業完成首發上市，獎勵500萬元;科創板企業完成首發上市，獎勵500萬元;創業板企業完成首發上市，獎勵300萬元。
企業曾在新三板掛牌且享受過下款新三板基礎層/創新層掛牌獎勵的，不再享受股改階段獎勵;企業多次輔導、備案、申報的，上述各階段獎勵僅可享受一次;企業因審核被否或主動撤回材料后再次申報境內主板、科創板或創業板的，在通過證監局輔導驗收后給予上市前期獎勵200萬元，未曾享受過的階段性獎勵按上述政策正常撥付。
(二)新三板、北交所掛牌上市獎勵
對在全國中小企業股份轉讓系統(新三板)基礎層、創新層掛牌的區內企業，給予單個企業最高不超過300萬元的獎勵，對于在北交所上市的區內企業再給予最高不超過900萬元的獎勵，對于由北交所轉板至滬深交易所上市的區內企業再給予最高不超過200萬元的獎勵。獎勵分階段撥付：
1.對首次在新三板掛牌進入基礎層的，獎勵200萬元;對首次在新三板掛牌進入創新層的，獎勵300萬元(包括改制獎勵，即企業在改制過程中通過未分配利潤、盈余公積等留存收益和資本公積轉增股本，且已繳納所得稅等相關稅費的，可按照轉增股本規模的5%給予相應納稅主體最高不超過150萬元的獎勵);由基礎層首次調整進入創新層的，補充獎勵100萬元;
2.對在新三板連續掛牌滿12個月的創新層掛牌企業首次申請在北交所發行上市并獲受理的，獎勵200萬元;
3.在北交所首發上市的，按實際募資凈額(扣除發行費用)的2%給予最高不超過700萬的獎勵;
4.北交所轉板至上交所科創板、深交所創業板上市的，轉板上市后獎勵200萬元。
企業在新三板掛牌前已享受過前款股改階段獎勵的，按扣除股改階段獎勵差額部分撥付新三板掛牌獎勵。
(三)陜股交掛牌獎勵
1.完成股改并在陜西股權交易中心交易板首次掛牌的，獎勵10萬元;
2.在陜西股權交易中心科技創新專板(含秦創原專區)首次掛牌的，適用豁免股改政策的獎勵10萬元，完成股改的獎勵15萬元;由交易板轉至科技創新專板(含秦創原專區)掛牌的，補充獎勵5萬元。
(四)境外上市獎勵
1.在境外主要證券交易所首次發行上市的企業，按實際募資凈額(扣除發行費用)的2%給予最高不超過1000萬元人民幣的獎勵;
2.在境外上市的企業，不享受企業上市前期獎勵政策。
(五)已上市企業遷入獎勵
對已在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、
境外主要證券交易所上市，將注冊地、納稅地及辦公場所遷入西咸新區且經證監局確認的區外企業，市值超過30億元或營業收入超過5億元的，一次性獎勵1000萬元;市值低于30億元且營業收入低于5億元的，一次性獎勵500萬元。
市值計算口徑為注冊地工商登記變更日前30個交易日平均總市值，營業收入指注冊地工商登記變更日上一會計年度營業收入。
第六條 鼓勵上市掛牌企業開展股權融資
(一)上市企業再融資獎勵
1.已在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、境外主要證券交易所上市的企業，開展再融資的，按實際融資凈額(扣除發行費用和實際控制人、公司人員及其關聯方認購部分)中投入西咸新區的0.5%給予獎勵，每家每次最高不超過200萬元。
2.已在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、境外主要證券交易所上市的企業，再在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、境外主要證券交易所多地上市的，視為再融資，按實際融資凈額(扣除發行費用)中投入西咸新區的0.5%給予獎勵，最高不超過500萬元。
上述獎勵待投資完成后撥付，以企業在交易所公開披露的募集資金使用情況為準。
(二)掛牌企業首次股權融資獎勵
1.新三板掛牌企業，首次開展股權融資的，按實際融資凈額(扣除發行費用和實際控制人、公司人員及其關聯方認購部分)的1%給予獎勵，最高不超過100萬元。
2.陜西股權交易中心掛牌企業，首次開展股權融資的，按實際融資凈額(扣除發行費用和實際控制人、公司人員及其關聯方認購部分)的2%給予獎勵，最高不超過50萬元。
企業在新三板或陜西股權交易中心掛牌同時開展股權融資的，同時適用掛牌獎勵政策和掛牌企業首次股權融資獎勵政策。
第三章 政策兌現
第七條 為突出上市掛牌獎勵的政策效果，除上市企業再融資獎勵政策外，其他政策實行“即達即獎”。由企業向屬地新城財政金融部提出申請，并按照要求提交相關資料。相關新城財政金融部及其他相關部門對適用獎勵及補貼類型和額度進行初審，初審通過的企業，相關資料報新區財政金融局審核。
第八條 已在新區“一企一策”或“一事一議”中享受同類政策的企業不適用本政策。企業同時符合新區同類政策的，按照“就高不重復”的原則兌現相應政策。本政策的實施，不影響企業享受省市級同類支持政策，西咸新區財政須承擔的除外。
第九條 企業因發生重大安全事故、金融風險及其他自身原因停止上市掛牌進程的，應立即停止執行相關支持政策。享受本政策的新區企業，須書面承諾在獲得獎勵之日起5年內注冊地和納稅地不遷出新區;如在承諾期內發生注冊地或者納稅地遷出新區，或因新區外企業借殼等情形導致上市公司主要經營所在地不在新區，則全額收回所享受的本政策意見中的所有財政獎補資金，并補交減免的所有相關稅費。對弄虛作假，套取上市掛牌獎勵資金的，一經查實，全額收繳補助資金，并取消企業各種政策性扶持及評優評先資格，追究有關法律責任。
第十條 本政策涉及相關獎勵資金由新區及企業所在新城按照財政分擔體制分別承擔。新區財政金融局和新城財政金融部對獎勵企業開展監督檢查。
第四章 附則
第十一條 本政策自2022年10月 日起實施，有效期3年。本政策印發之日前尚未享受過新區同類政策的未上市掛牌企業，可按本政策申請獎勵。
第十二條 因資本市場改革導致相關上市掛牌企業不適用本政策的，由新區財政金融局提出獎補方案并經主任辦公審議通過后實施。
第十三條 本政策解釋權歸西咸新區財政金融局。
西咸新區關于促進股權投資基金業發展的獎補政策
第一章 總則
第一條 為加快優質股權投資機構聚集，進一步促進西咸新區投資基金業健康發展，暢通科技、資本和產業高水平循環，推進秦創原創新驅動平臺建設，實現經濟高質量發展，根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》《關于加強私募投資基金監管的若干規定》等有關規定，結合新區實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱股權投資機構，包括私募股權類基金及私募股權類基金管理人(下稱基金管理人)。私募股權類基金的經營范圍包括私募股權投資、創業投資，基金管理人的經營范圍包括私募股權投資基金管理、創業投資基金管理，以在中國證券投資基金業協會(下稱中基協)備案的類型為準。
第三條 適用本辦法的股權投資機構須在中基協完成登記備案。其中，私募股權類基金須在西咸新區注冊登記并依法納稅。公司制私募股權類基金注冊資本不低于5億元，已實繳注冊資本不低于2億元;合伙制創業投資基金規模不低于5000萬元，已實繳資金不低于2000萬元;合伙制私募股權投資基金規模不低于2億元，已實繳資金不低于6000萬元;基金管理人注冊資本不低于1000萬元，已實繳資金不低于500萬元。
第二章 落戶獎勵
第四條 在西咸新區新設立或新遷入的私募股權類基金(不含母基金)，在中基協登記備案并完成第三條基本實繳要求后規范運作滿一年的，可享受落戶獎勵。
(一)以公司制形式在西咸新區新設立的私募股權投資基金，按其實繳注冊資本的0.5%的比例給予累計不超過200萬元的獎勵。
(二)以合伙制形式在西咸新區新設立的私募股權投資基金，按實際募集資金的一定比例給予其基金管理人獎勵。如基金管理人在西咸新區注冊，按實際募集資金的0.5%給予累計不超過200萬元的獎勵;如基金管理人在區外注冊，按實際募集資金的0.25%給予累計不超過100萬元的獎勵。
(三)如私募股權投資基金為國家級股權投資基金，或者獲得國家級母基金出資額不低于20%，在上述獎勵標準的基礎上，增加100萬元獎勵。
(四)區外已設立的私募股權類基金將注冊地遷入西咸新區，按其遷入時(市場監管部門變更登記完成)實際到位資金未投資部分及遷入后新增實際到位資金享受上述獎勵政策。
第五條 私募股權類基金可在新設立或遷入西咸新區五年內根據注冊資本或募集資金的實繳進度申請落戶獎勵。基金管理人在區外注冊的，申請落戶獎勵須在新區完成3個以上投資項目且合計投資金額不低于2000萬元，投資項目須符合第六條所述要求。
第三章 投資貢獻獎勵
第六條 支持股權投資機構投資西咸新區。私募股權類基金實際投資西咸新區非上市掛牌實體企業的累計投資額每滿1億元的，且投資期限一年以上，給予其管理機構(公司制私募股權投資基金或合伙制私募股權投資基金管理人，下同)獎勵100萬元，同一投資機構該類獎勵補貼累計不超過500萬元。私募股權類基金有返投西咸新區要求的，須扣除返投要求對應金額后享受該政策。
享受非上市掛牌實體企業投資貢獻獎勵須同時滿足以下條件，一是企業工商注冊地和稅務登記地均在西咸新區;二是主營業務為西咸新區鼓勵發展的實體產業，不包括金融業、房地產業等;三是投資滿一年時企業尚未向上交所、深交所、北交所以及境外主要交易所遞交上市材料，且尚未在新三板掛牌。
第七條 鼓勵股權投資機構投早投小投科技。私募股權類基金投資西咸新區種子期、初創期科技型企業(工商注冊地和稅務登記地均在西咸新區)滿兩年的，對其管理機構按照實際投資金額的5%給予額外獎勵，同一管理機構單個投資項目累計獎勵補貼不超過50萬元，同一管理機構該類獎勵補貼累計不超過1000萬元。被投企業存在關聯關系的僅允許選擇單一主體申請獎勵。
享受種子期、初創期科技型企業投資貢獻獎勵須同時滿足以下條件：一是須為企業頭兩輪外部機構融資或完成投資出資時企業設立時間不超過5年;二是企業員工人數不超過300人，資產總額和年銷售收入均不超過5000萬元;三是屬于西咸新區鼓勵發展的戰略性新興產業;四是企業在上一會計年度及當年未發生重大安全、重大質量事故、嚴重環境違法、嚴重弄虛作假和科研嚴重失信行為，且在上一會計年度及當年未列入經營異常名錄和嚴重違法失信企業名單。
第四章 辦公用房補貼
第八條 對于在西咸新區新設立或新遷入西咸新區的管理機構，規范運作滿一年后，給予管理機構辦公用房補貼。在新區租賃辦公用房的，自用部分按每月每平方米30元的標準給予租金補貼，補貼期限3年，累計補貼金額不超過100萬元且不超過該機構實際租金支出的50%;在新區購買或自建辦公用房的，自用部分按每平方米1000元的標準給予不超過200萬元補貼，補貼分5個年度發放，每年返還20%。同一管理機構用房補貼總額不超過200萬元。
第九條 自建或購買、租賃并享受補貼的辦公用房，在經營期內不得將辦公用房對外租售或改變用途。違反規定出租、轉租或改變辦公用房用途的，應退還辦公用房補貼。
第五章 人才獎勵
第十條 對于在西咸新區注冊登記并依法納稅且規范運行滿一年的管理機構的高級管理人員，按照其對地方經濟實際貢獻的50%，給予每人每年最高40萬元的獎勵，同一管理機構每年獎勵不超過3人。省市區同類獎勵政策，按照“就高不重復”的原則不重復享受補貼獎勵政策。
第十一條 支持符合條件的區內股權投資機構的高層管理人員享受省市區相關人才扶持政策。
第六章 政策兌現
第十二條 本政策原則上每年集中兌現一次。符合條件的，由管理機構向屬地新城財政金融部提出申請，并按照要求提交相關資料。相關新城財政金融部及其他相關部門對適用獎勵及補貼類型和額度進行初審，初審通過的企業，相關資料報新區財政金融局審核。
第十三條 已在新區“一企一策”或“一事一議”中享受同類政策的企業不適用本政策。企業同時符合新區同類政策的，按照“就高不重復”的原則兌現相應政策。本政策的實施，不影響企業享受省市級同類支持政策，西咸新區財政須承擔的除外。
第十四條 各類股權投資機構享受本政策時應扣除陜西省各級政府財政資金及國有平臺出資部分(包括子基金穿透后的政府出資部分)，折算實繳出資、實際募集資金及實際投資金額。各類股權投資機構享受投資貢獻獎勵和風險補償時，限于按貨幣出資計算實際投資金額，且投資資金須全部到位;投資于自身實際控制或運營的企業、基建和房地產項目的，不納入實際投資金額計算口徑。
第十五條 股權投資機構取得的獎勵資金應主要用于企業經營發展，鼓勵投入其他公益性、政策性項目。
第十六條 享受本辦法獎勵或補貼的私募股權類基金須承諾在基金存續期內不遷出西咸新區、不變相改變納稅地點，且自接受西咸新區最后一筆獎補資金之日起3年內不得減少實繳出資或實繳注冊資本(項目投資退出后向投資者進行分配的情況除外);享受本辦法的區內基金管理人須書面承諾其自接受西咸新區最后一筆獎補資金之日起5年內不遷出西咸新區。如出現相關情形的，需按承諾退還享受政策獎勵資金。
第十七條 享受本辦法的股權投資機構不得存在被中基協列入失聯(異常)機構名單、被市場監督管理部門列入嚴重違法失信企業名單、被監管部門認定為存在重大金融風險等情形。
第十八條 享受本辦法獎勵或補貼的企業及個人不履行承諾的義務或者采取弄虛作假等手段騙取優惠政策的，責令返還已獲得的獎勵或補貼，三年內不予安排各項財政專項資金。本辦法規定的企業或其法定代表人、實際控制人、高級管理人員等在企業經營過程中存在嚴重失信、違規行為的，不再享受本措施規定的各項資金補貼和扶持措施，已獲得獎勵或補貼的，責令予以返還。
第十九條 本政策涉及相關獎勵資金由新區及企業所在新城按照財政分擔體制分別承擔。其中，新城承擔部分，落戶獎勵、辦公用房補貼、人才獎勵由基金注冊地所在新城承擔，投資貢獻獎勵由被投資項目注冊地所在新城承擔。
第二十條 享受本辦法獎勵或補貼的私募股權類基金應接受西咸新區財政金融局的日常監管，并根據要求定期報送經營情況。新區財政金融局和新城財政金融部對獎勵企業開展監督檢查。
第七章 附則
第二十一條 本政策自2022年10月 日起實施，有效期3年。對本政策施行期內確認的股權投資機構，按照以上獎勵政策兌現到位，不因文件到期而停止政策兌現。
第二十二條 本政策解釋權歸西咸新區財政金融局。
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