2024年度認(rèn)證活動(dòng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查工作情況的通報(bào)

各區(qū)市場監(jiān)管局，臨港新片區(qū)市場監(jiān)管局，市局執(zhí)法總隊(duì)、機(jī)場分局，各有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：

為貫徹落實(shí)《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2024年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開“檢查的通知》(市監(jiān)認(rèn)證函〔2024〕116號)、《市場監(jiān)管總局關(guān)于加強(qiáng)認(rèn)證監(jiān)管工作的通知》(國市監(jiān)認(rèn)證〔2019〕102號)等文件要求，根據(jù)《上海市市場監(jiān)督管理局2024年“雙隨機(jī)、一公開”抽查計(jì)劃》(滬市監(jiān)信用〔2024〕67號)，市市場監(jiān)管局組織開展2024年度認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)、強(qiáng)制性認(rèn)證(CCC)活動(dòng)、管理體系認(rèn)證獲證組織、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查工作。現(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：

一、基本情況

本年度認(rèn)證活動(dòng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查，通過“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺隨機(jī)抽取本市10家認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)，100家管理體系認(rèn)證獲證組織、15家有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織、70家強(qiáng)制性產(chǎn)品獲證組織(獲證組織檢查涉及46家認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu))，23家實(shí)施CCC自我聲明評價(jià)方式生產(chǎn)企業(yè)，檢查相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證活動(dòng)合規(guī)性、獲證組織是否持續(xù)滿足認(rèn)證要求。重點(diǎn)檢查虛假認(rèn)證，買賣認(rèn)證證書，超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)，認(rèn)證活動(dòng)過程中增加、減少、遺漏認(rèn)證程序，未經(jīng)認(rèn)證擅自出廠銷售CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品，未對認(rèn)證結(jié)果實(shí)施有效跟蹤調(diào)查等違法違規(guī)行為。

從檢查情況來看，認(rèn)證機(jī)構(gòu)總體能夠按照《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》等法律法規(guī)和相關(guān)認(rèn)證規(guī)則要求，依法依規(guī)開展認(rèn)證活動(dòng)。大部分獲證組織能夠按照認(rèn)證要求組織開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，規(guī)范使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，保持認(rèn)證的有效性。本輪檢查，出動(dòng)檢查人員700余人次，發(fā)現(xiàn)存在問題的機(jī)構(gòu)43家，移送案件線索18件。通過開展監(jiān)督檢查，進(jìn)一步規(guī)范了認(rèn)證活動(dòng)，提高了認(rèn)證的公正性和有效性。

二、發(fā)現(xiàn)的主要問題

(一)認(rèn)證機(jī)構(gòu)問題。一是認(rèn)證審核實(shí)施不到位。未根據(jù)獲證組織實(shí)際業(yè)務(wù)經(jīng)營情況合理確定認(rèn)證范圍;未按獲證組織實(shí)際有效人數(shù)規(guī)模安排審核，審核人日不足;未按獲證組織實(shí)際業(yè)務(wù)運(yùn)行和作息時(shí)間合理安排審核時(shí)間;審核中未完全覆蓋必要的認(rèn)證依據(jù)條款;由非專業(yè)審核員實(shí)施專業(yè)條款審核;審核組未對獲證組織認(rèn)證范圍所涉及到的必要活動(dòng)進(jìn)行審核，如特殊過程、外包管理、運(yùn)輸和倉儲等;不符合項(xiàng)的關(guān)閉證據(jù)不足;未識別獲證組織多場所并按規(guī)定對多場所抽樣;委派未獲相應(yīng)領(lǐng)域注冊資格的審核人員。二是認(rèn)證程序執(zhí)行不規(guī)范。認(rèn)證合同填寫不規(guī)范，部分認(rèn)證合同未明確申請認(rèn)證類型或認(rèn)證體系覆蓋人數(shù)、缺少簽訂日期;對相關(guān)認(rèn)證崗位人員的能力評估不到位;認(rèn)證決定人員沒有對審核檔案中存在的問題進(jìn)行充分識別和解決;未按規(guī)定及時(shí)上報(bào)認(rèn)證信息或上報(bào)信息不完整;機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核內(nèi)容和記錄不完整。三是認(rèn)證證書狀態(tài)管理不到位。監(jiān)督審核的實(shí)施超過了規(guī)定期限，且未保留理由說明;未及時(shí)處置沒有按時(shí)接受監(jiān)督審核的證書;未根據(jù)獲證組織實(shí)際業(yè)務(wù)變化情況及時(shí)更新認(rèn)證信息或認(rèn)證狀態(tài);對認(rèn)證證書的使用、獲證組織的持續(xù)符合性和有效性跟蹤監(jiān)督不到位。

(二)認(rèn)證審核人員問題。一是審核計(jì)劃執(zhí)行不到位。未嚴(yán)格按照審核計(jì)劃確定的時(shí)間進(jìn)入審核現(xiàn)場，實(shí)際審核時(shí)間與審核計(jì)劃不一致。二是審核過程規(guī)范性不夠。審核現(xiàn)場觀察不足、抽樣證據(jù)欠合理或不足，不能準(zhǔn)確反映獲證組織在體系運(yùn)行方面的符合性和有效性。三是審核專業(yè)能力不足。對獲證組織的重點(diǎn)活動(dòng)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)審核不足，現(xiàn)場審核記錄的描述與獲證組織實(shí)際不符。

(三)獲證組織問題。一是獲證組織體系運(yùn)行和管理不到位。相關(guān)人員不了解認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求，獲證后實(shí)際運(yùn)行情況與標(biāo)準(zhǔn)要求脫節(jié)，內(nèi)部審核記錄不完整，存在“兩張皮”現(xiàn)象;認(rèn)證證書、標(biāo)志使用管理和體系運(yùn)行記錄不規(guī)范，存在工廠生產(chǎn)和檢驗(yàn)記錄內(nèi)容不完整等情況;有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織的有機(jī)產(chǎn)品和常規(guī)產(chǎn)品混放，未有效隔離，存在混雜污染風(fēng)險(xiǎn)。二是CCC獲證組織的認(rèn)證變更和申報(bào)不規(guī)范。CCC獲證組織發(fā)生變更時(shí)未按規(guī)定申請認(rèn)證證書變更或擴(kuò)展;實(shí)施CCC自我聲明評價(jià)方式的生產(chǎn)企業(yè)存在申報(bào)材料不規(guī)范、質(zhì)量保障能力不足、未及時(shí)變更自我聲明等問題。三是獲證組織與認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息溝通不及時(shí)。實(shí)際經(jīng)營地點(diǎn)變化或業(yè)務(wù)范圍調(diào)整未及時(shí)通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

三、后續(xù)處置措施

(一)依法依規(guī)查處。對檢查發(fā)現(xiàn)的涉嫌存在較嚴(yán)重違法違規(guī)問題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)或獲證組織，依照法定程序予以調(diào)查處理。

(二)督促問題整改。對存在一般問題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，各有關(guān)區(qū)市場監(jiān)管部門要督促其落實(shí)主體責(zé)任，切實(shí)按時(shí)完成整改。對于存在一般問題的獲證組織，發(fā)證機(jī)構(gòu)要督促其認(rèn)真按時(shí)做好整改，并加強(qiáng)對獲證組織的監(jiān)督，對不能持續(xù)保持認(rèn)證條件要求的，及時(shí)暫停或撤銷認(rèn)證證書。

(三)加強(qiáng)信息公示。各有關(guān)市場監(jiān)管部門要加大對涉嫌違法違規(guī)案件的查辦力度，對行政處罰結(jié)果等信息，要及時(shí)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、門戶網(wǎng)站等平臺向社會公開公示。

附件：1.2024年度自愿性認(rèn)證監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題單位匯總表

2.2024年度強(qiáng)制性認(rèn)證監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題單位匯總表

上海市市場監(jiān)督管理局

2024年12月10日

(此件公開發(fā)布)

附件1

2024年度自愿性認(rèn)證監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題單位

匯總表

附件2

2024年度強(qiáng)制性認(rèn)證監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題單位

匯總表

上海市市場監(jiān)督管理局辦公室             2024年12月10日印發(fā)

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