是否構(gòu)成技術(shù)方案，是在判斷專(zhuān)利授權(quán)前景時(shí)需考慮的最基礎(chǔ)問(wèn)題。

本文從典型的復(fù)審決定出發(fā)，以探究在判斷專(zhuān)利是否構(gòu)成技術(shù)方案時(shí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

一、技術(shù)方案的法律溯源及說(shuō)明

《專(zhuān)利法》第二條規(guī)定了發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利的保護(hù)客體，其中“技術(shù)方案”是對(duì)發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利的最低要求：

專(zhuān)利法所稱(chēng)發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。

專(zhuān)利法所稱(chēng)實(shí)用新型，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。

然而《專(zhuān)利法》或《實(shí)施細(xì)則》均未對(duì)“技術(shù)方案”進(jìn)行明確定義，對(duì)“技術(shù)方案”的定義出現(xiàn)在《專(zhuān)利審查指南》中：

技術(shù)方案是對(duì)要解決的技術(shù)問(wèn)題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合，技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來(lái)體現(xiàn)的。未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問(wèn)題，以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案，不屬于專(zhuān)利法第二條規(guī)定的客體。

由以上可知，如果一件專(zhuān)利所要求保護(hù)的方案采用利用自然規(guī)律的技術(shù)手段解決了技術(shù)問(wèn)題，并獲得了技術(shù)效果，那么這項(xiàng)權(quán)利要求就構(gòu)成了技術(shù)方案。

因此，判斷權(quán)利要求所要保護(hù)的方案是否屬于技術(shù)方案應(yīng)判斷其是否同時(shí)具備利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段、技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)效果三要素。

二、復(fù)審決定中關(guān)于技術(shù)方案的判定

01、未利用自然規(guī)律

在申請(qǐng)?zhí)?00510072481.8的專(zhuān)利申請(qǐng)的復(fù)審決定(復(fù)審決定號(hào)為39198)中，專(zhuān)利復(fù)審無(wú)效審理部認(rèn)為該專(zhuān)利申請(qǐng)并未利用自然規(guī)律，不構(gòu)成技術(shù)方案。駁回決定所針對(duì)的權(quán)利要求1如下：

一種石墨鉛筆分類(lèi)(按硬度HK分)的色彩圖案標(biāo)識(shí)法，包括圖案、圖案色彩、圖案數(shù)量、圖案標(biāo)志區(qū)和圖案的標(biāo)注方法五要素，其特征在于采用自然法則中冷暖不同屬性的色彩，以圖案為載體和不等的圖案數(shù)量為技術(shù)手段對(duì)石墨鉛筆的軟硬類(lèi)別和硬度級(jí)別進(jìn)行標(biāo)注和識(shí)別。

由該專(zhuān)利申請(qǐng)的具體內(nèi)容可知：該專(zhuān)利申請(qǐng)想要保護(hù)一種能對(duì)石墨鉛筆的硬度進(jìn)行快速識(shí)別的色彩圖案標(biāo)識(shí)法，利用該專(zhuān)利申請(qǐng)對(duì)石墨鉛筆進(jìn)行識(shí)別的過(guò)程實(shí)質(zhì)上分三個(gè)步驟進(jìn)行：

步驟一：根據(jù)硬度不同對(duì)鉛筆進(jìn)行色彩和圖案的定義;

步驟二：將和石墨鉛筆硬度對(duì)應(yīng)的色彩及圖案數(shù)量標(biāo)注在石墨鉛筆上;

步驟三：人們根據(jù)已經(jīng)掌握的色彩、圖案數(shù)量和硬度的對(duì)應(yīng)關(guān)系，依據(jù)石墨鉛筆上標(biāo)注的色彩和圖案數(shù)量迅速識(shí)別出鉛筆的硬度。

其中步驟二、三的實(shí)現(xiàn)依賴(lài)于步驟一的定義。

復(fù)審請(qǐng)求人認(rèn)為，該專(zhuān)利申請(qǐng)采用了“自然法則中冷暖不同屬性的色彩圖案和不等的圖案數(shù)量”對(duì)石墨鉛筆硬度的類(lèi)別和級(jí)別進(jìn)行標(biāo)注，具有提高鉛筆識(shí)別便利程度技術(shù)效果，同時(shí)給鉛筆的流通和管理帶來(lái)了方便，且使得鉛筆更加美觀;該專(zhuān)利申請(qǐng)將色彩和鉛筆相結(jié)合，解決了技術(shù)問(wèn)題，具有技術(shù)效果，屬于專(zhuān)利保護(hù)的客體。

而復(fù)審無(wú)效審理部則認(rèn)為，該專(zhuān)利申請(qǐng)是否屬于專(zhuān)利法意義上的技術(shù)方案，關(guān)鍵在于對(duì)步驟一中的根據(jù)硬度不同對(duì)鉛筆進(jìn)行色彩和圖案的“定義”步驟遵循的是自然規(guī)律還是人為設(shè)定的規(guī)則，其具體意見(jiàn)如下：

所謂自然規(guī)律，是指“存在于自然界的客觀事物內(nèi)部的規(guī)律”，不以人的意志為轉(zhuǎn)移，不能被人改變、創(chuàng)造或消滅。對(duì)于色彩和軟硬度的對(duì)應(yīng)關(guān)系來(lái)說(shuō)，只有客觀存在、并不以人的意志為轉(zhuǎn)移的對(duì)應(yīng)關(guān)系才屬于自然規(guī)律的范疇。如鋼鐵在加熱過(guò)程中，隨溫度的逐漸升高，其顏色由青黑→暗紅→深紅→大紅，相應(yīng)的，其物理性質(zhì)由硬→微軟→更軟→可流動(dòng)的液體，在鋼鐵融化過(guò)程中，體現(xiàn)了“冷硬”與“暖軟”對(duì)應(yīng)關(guān)系這一自然規(guī)律。而這并不能任意推廣到整個(gè)客觀世界，并非所有物質(zhì)的色彩與硬度之間都具有“冷硬暖軟”這一對(duì)應(yīng)關(guān)系，本申請(qǐng)的石墨鉛筆的硬度和在其上標(biāo)注的顏色、圖案之間便不存在上述對(duì)應(yīng)關(guān)系，根據(jù)鉛筆硬度來(lái)定義色彩和圖案屬于人為設(shè)定的規(guī)則，這種設(shè)定的“創(chuàng)意”和“靈感”僅僅源于某個(gè)人對(duì)個(gè)別自然現(xiàn)象的感官經(jīng)驗(yàn)，而非具有普遍適用性的客觀規(guī)律。由此，復(fù)審委認(rèn)定本申請(qǐng)并未利用自然規(guī)律，不屬于專(zhuān)利法意義上的技術(shù)手段。

02、從整體判斷方案是否為技術(shù)方案

在專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)枮?00410049846.0的專(zhuān)利申請(qǐng)的復(fù)審決定(決定號(hào)為29176)中，復(fù)審無(wú)效審理部認(rèn)為應(yīng)從專(zhuān)利申請(qǐng)的整體判斷是否構(gòu)成技術(shù)方案。該專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求1如下：

提供直通式銀行金融服務(wù)的系統(tǒng)，其特征在于，所述的系統(tǒng)包括：

遠(yuǎn)程終端，該遠(yuǎn)程終端與密押設(shè)備連接，所述遠(yuǎn)程終端發(fā)送和接收銀行的個(gè)人用戶(hù)的身份識(shí)別符和交易信息;

密押設(shè)備，該密押設(shè)備通過(guò)有線傳輸網(wǎng)絡(luò)與金融應(yīng)用服務(wù)器連接，用于對(duì)接收到的信息進(jìn)行加密和解密;

有線傳輸網(wǎng)絡(luò)，該有線傳輸網(wǎng)絡(luò)與所述密押設(shè)備和金融應(yīng)用服務(wù)器連接，用于所述密押設(shè)備和金融用服務(wù)器之間的信息傳輸;

金融用服務(wù)器，該金融用服務(wù)器通過(guò)所述有線傳輸網(wǎng)絡(luò)與所述密押設(shè)備連接，用于控制和處理來(lái)自所述密押設(shè)備的信息。

權(quán)利要求8同時(shí)要求保護(hù)相應(yīng)的方法：

提供直通式銀行金融服務(wù)的方法，其特征在于,所述方法包括步驟:

賦予銀行的個(gè)人用戶(hù)或者集團(tuán)用戶(hù)一個(gè)身份識(shí)別符;

金融應(yīng)用服務(wù)器接收所述個(gè)人用戶(hù)或者集團(tuán)用戶(hù)發(fā)送的交易請(qǐng)求信息;識(shí)別并確認(rèn)所述個(gè)人用戶(hù)或者集團(tuán)用戶(hù)的身份和密碼信息;

客戶(hù)服務(wù)器將交易信息傳送至密押設(shè)備進(jìn)行加押處理;

控制和處理來(lái)自所述密押設(shè)備的交易信息。

該專(zhuān)利申請(qǐng)的駁回決定中認(rèn)為，現(xiàn)有技術(shù)中已經(jīng)存在利用計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的為同業(yè)金融機(jī)構(gòu)、公司等集團(tuán)用戶(hù)提供諸如資金匯劃等相關(guān)金融服務(wù)的方法和系統(tǒng)，所不同的是，本專(zhuān)利申請(qǐng)是將此技術(shù)應(yīng)用在人民幣異地資金匯劃服務(wù)上，而這僅僅是金融服務(wù)的具體形式有所不同而已，解決的是提供不同金融服務(wù)的非技術(shù)問(wèn)題，不屬于專(zhuān)利法所說(shuō)的技術(shù)方案。

對(duì)此，復(fù)審請(qǐng)求人認(rèn)為，該專(zhuān)利申請(qǐng)所要解決的問(wèn)題是“如何利用計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)現(xiàn)在銀行的個(gè)人用戶(hù)或集團(tuán)用戶(hù)與銀行系統(tǒng)之間安全地傳送交易信息”的技術(shù)問(wèn)題;包括遠(yuǎn)程終端、密押設(shè)備、有線傳輸網(wǎng)絡(luò)、金融應(yīng)用服務(wù)器的系統(tǒng)可以對(duì)金融服務(wù)交易信息進(jìn)行安全的傳輸處理，采取了利用自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合;在銀行個(gè)人用戶(hù)或集團(tuán)用戶(hù)與銀行之間通過(guò)安全網(wǎng)絡(luò)連接進(jìn)行直通式的數(shù)據(jù)信息傳遞，有效提高了數(shù)據(jù)傳遞的效率和安全性屬于技術(shù)效果;因此本申請(qǐng)屬于專(zhuān)利保護(hù)的客體。

復(fù)審無(wú)效審理部對(duì)此也給予了肯定，其認(rèn)為該專(zhuān)利申請(qǐng)從整體上看是為了解決網(wǎng)上銀行交易時(shí)網(wǎng)絡(luò)實(shí)體的安全性和便捷性問(wèn)題，技術(shù)方案中的有線傳輸網(wǎng)絡(luò)、密押設(shè)備、以及利用密押設(shè)備加密、對(duì)用戶(hù)身份的鑒別是利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段，其功能實(shí)現(xiàn)與否不以人的意愿為轉(zhuǎn)移，這些不能僅通過(guò)銀行金融服務(wù)中的人為交易規(guī)則來(lái)予以解決，且技術(shù)效果也是由技術(shù)手段直接獲得的，因此構(gòu)成了技術(shù)方案，而不能僅以專(zhuān)利申請(qǐng)主題中的“直通式銀行金融服務(wù)”來(lái)認(rèn)定。

三、小結(jié)

通過(guò)以上對(duì)技術(shù)方案判斷準(zhǔn)則的探析，可以得到如下啟示：

(1)判斷一項(xiàng)權(quán)利要求所要求保護(hù)的方案是否屬于技術(shù)方案，應(yīng)判斷其是否同時(shí)具備技術(shù)手段、技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)效果三要素，關(guān)鍵在于判斷是否基于利用自然規(guī)律，而不是基于人為設(shè)定規(guī)則。

(2)判斷一項(xiàng)權(quán)利要求所要求保護(hù)的方案是否屬于技術(shù)方案，還應(yīng)將權(quán)利要求的方案作為一個(gè)整體來(lái)考慮，判斷是否采用了技術(shù)手段、解決了技術(shù)問(wèn)題、獲得了技術(shù)效果，要從全局的角度來(lái)考慮，而不能僅限于專(zhuān)利申請(qǐng)主題限定的內(nèi)容。

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