任何類型和規(guī)模的組織都受到各種內(nèi)外部因素的影響，導(dǎo)致其目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)存在不確定性，這些目標(biāo)涉及到組織從戰(zhàn)略決策到不同層面的各項運(yùn)營活動。在ISO 31000:2018標(biāo)準(zhǔn)中，這種“不確定性對目標(biāo)的影響”被定義為“風(fēng)險”。
Risk Management
風(fēng)險無處不在。戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、法律風(fēng)險等各類風(fēng)險影響著企業(yè)的生存與發(fā)展，越來越多的企業(yè)關(guān)注全面風(fēng)險管理。如何進(jìn)行風(fēng)險識別、風(fēng)險評估與風(fēng)險應(yīng)對，如何開展風(fēng)險管理以支持企業(yè)創(chuàng)造和保護(hù)價值，ISO 31000提供了解決這些問題的框架方法。
ISO 31000的來源
國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)于2005年成立了由各個國家專家代表組成的專門研究風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)的工作組(ISO/TC 262)，開始著手于制定一個國際通行的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)，在制定過程中參考澳大利亞/新西蘭風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)(AS/NZS 4360:2004)的經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過四年的研究和反復(fù)討論，最終在2009年發(fā)布了ISO 31000:2009《風(fēng)險管理——原則和指南》，即ISO第一版風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)。同年國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)還發(fā)布了其他兩項風(fēng)險管理相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)：ISO Guide 73:2009《風(fēng)險管理——術(shù)語》、ISO/IEC 31010:2009《風(fēng)險管理——風(fēng)險評估技術(shù)》。
隨著社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用需求變化，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織陸續(xù)對風(fēng)險管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修訂更新，2018年更新發(fā)布了ISO 31000:2018《風(fēng)險管理指南》，2019年更新發(fā)布了ISO 31010:2019《風(fēng)險管理——風(fēng)險評估技術(shù)》，2022年發(fā)布了ISO 31073:2022《風(fēng)險管理——術(shù)語》。
2022年10月12日國家市場監(jiān)督管理總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會發(fā)布GB/T 24353-2022《風(fēng)險管理指南》，該標(biāo)準(zhǔn)等同采用ISO 31000 :2018《風(fēng)險管理指南》。
ISO 31000新舊版對比
ISO 31000:2009風(fēng)險管理的原則、框架和過程及其之間的相互關(guān)系
ISO 31000:2018風(fēng)險管理的原則、框架和過程及其之間的相互關(guān)系
ISO 31000:2018原則、框架、過程“三輪車圖”與ISO 31000:2009 “方框圖”相比表現(xiàn)形式變化明顯，新版用三個圓形分別表示了原則、框架和過程。
——“原則輪”核心內(nèi)容為“創(chuàng)造與保護(hù)價值”，另外有八項原則。
——“框架輪”核心為“領(lǐng)導(dǎo)力與承諾”，包含五個步驟：整合、設(shè)計、實(shí)施、評價、改進(jìn)，這個框架遵循PDCA循環(huán)。
——“過程輪”包含了：對范圍、背景和標(biāo)準(zhǔn)的定義，風(fēng)險評估的主流程——風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價，風(fēng)險應(yīng)對，溝通與咨詢，監(jiān)控與評價，以及記錄與報告。這些要素形成一個閉環(huán)流程。
ISO 31000:2018與ISO 31000:2009相比：
——風(fēng)險管理原則由11項原則縮減為9項，突出了“整合”的風(fēng)險管理原則，注重“價值創(chuàng)造與保護(hù)”這一核心原則和目的，明確將組織的風(fēng)險管理工作聚焦到創(chuàng)造和保護(hù)價值。
——框架部分，仍然采用PDCA模型，但強(qiáng)化了“領(lǐng)導(dǎo)力與承諾”的核心作用，明確領(lǐng)導(dǎo)層在整個風(fēng)險管理工作中的角色和職責(zé);增加了“整合”這一環(huán)節(jié)，從組織治理層面著眼，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險管理與各項管理活動的整合。
——“原則輪”與“過程輪” 相互作用，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險管理原則要嵌入到風(fēng)險管理過程之中。
——“記錄與報告”被列為風(fēng)險管理“過程輪”的一部分，貫穿于整個風(fēng)險管理過程。
——更加強(qiáng)化了風(fēng)險管理工作的迭代性質(zhì)，提示了在每一個流程環(huán)節(jié)，隨著新的實(shí)踐、知識和分析能力下對流程要素、方案和控制的修正。
——為了滿足多樣化的需求，保持一個更加開放和包容的系統(tǒng)，精簡了一部分內(nèi)容。
ISO 31000的作用
ISO 31000向組織提供了一個開發(fā)、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險管理的框架及方法，幫助組織實(shí)現(xiàn)有效的風(fēng)險管理，從而為組織的決策和運(yùn)營以及有效應(yīng)對突發(fā)事件提供支持。
有效的風(fēng)險管理能夠改善組織績效、鼓勵創(chuàng)新、支持組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。通過在組織中實(shí)施和整合管理風(fēng)險過程，還可以獲得以下好處：
——為相關(guān)方提供持續(xù)的、一致的和可靠的信息;
——更加清晰、知情的決策;
——快速發(fā)現(xiàn)、捕獲以及響應(yīng)機(jī)會與風(fēng)險;
——更高效地使用和分配資金和其他資源;
——減少損失的可能性和影響;
——更低的合規(guī)/審核成本;
——通過使用風(fēng)險信息，簡化和改進(jìn)過程，節(jié)約成本，提高運(yùn)行效率。
ISO 31000的適用性
ISO 31000不是管理體系標(biāo)準(zhǔn)，不用于認(rèn)證，但組織可依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自評或委托第二方開展成熟度評估。
ISO 31000適用于任何形式的組織，包括任何公共、私有或社會企業(yè)、協(xié)會、團(tuán)體或個人，也適用于組織全生命周期的任何活動，包括所有層級的決策制定、活動、流程、項目、產(chǎn)品、服務(wù)和業(yè)務(wù)等。
很多企業(yè)已經(jīng)建立了質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系，有些還建立了資產(chǎn)管理體系、信息安全管理體系，有些正在考慮建立合規(guī)管理體系、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系。這些管理體系幫助企業(yè)識別和管控到了某些方面的風(fēng)險，并不能做到全面風(fēng)險管理，而ISO 31000提供了一個風(fēng)險管理的框架和方法。
企業(yè)依據(jù)ISO 31000建立適合自身的風(fēng)險管理框架，將風(fēng)險管理原則及實(shí)施流程整合入各項活動中，包括治理、戰(zhàn)略、策劃、管理、報告等經(jīng)營活動，同時也將風(fēng)險管理文化嵌入到組織文化和實(shí)踐中，通過系統(tǒng)地識別風(fēng)險，開展專業(yè)風(fēng)險分析與評估，制定與采取風(fēng)險應(yīng)對措施，幫助組織實(shí)現(xiàn)有效的風(fēng)險管理，從而支持組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。
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