ISO37301合規(guī)管理體系要求及使用指南中文版
ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》中文版是由國際標準化組織(ISO)發(fā)布，旨在為組織建立、開發(fā)、實施、評估、維護和改進有效的合規(guī)管理體系提供詳細要求和指導的文件。以下是該標準中文版的核心內(nèi)容概述：
一、適用范圍
組織類型：適用于所有類型的組織，無論其規(guī)模、性質(zhì)或所在行業(yè)，包括公共部門、私營部門和非營利部門。
獨立理事機構：如果組織沒有獨立的理事機構，則標準中涉及理事機構的所有要求均適用于高層管理人員。
二、核心要求
組織環(huán)境
內(nèi)外部環(huán)境因素：確定影響組織合規(guī)管理體系預期結果能力的內(nèi)部和外部因素。
相關方需求：確定并理解相關方及其需求。
合規(guī)義務與風險評估：識別與組織產(chǎn)品、服務或活動有關的合規(guī)義務，評估合規(guī)風險。
體系邊界與范圍：確定合規(guī)管理體系的邊界和適用范圍。
領導作用
領導承諾：治理機構和最高管理者需展現(xiàn)對合規(guī)管理體系的領導作用和積極承諾。
合規(guī)文化：培育、制定并在組織各個層面宣傳合規(guī)文化。
合規(guī)方針：制定合規(guī)方針，明確合規(guī)管理的總體方向和原則。
職責權限：確定治理機構和最高管理者、合規(guī)團隊、管理層及員工相應的職責和權限。
策劃
合規(guī)目標：在各部門和層級上建立適宜的合規(guī)目標。
風險應對措施：策劃應對風險和機會的措施，并將其納入合規(guī)管理體系。
體系修改計劃：有計劃地對合規(guī)管理體系進行修改，以適應內(nèi)外部環(huán)境的變化。
支持
資源提供：確定并提供合規(guī)管理體系運行所需的資源。
員工管理：招聘能勝任且能遵守合規(guī)要求的員工，對違反合規(guī)要求的員工采取紀律處分等管理措施。
培訓提升：提供培訓，提升員工的合規(guī)意識和能力。
溝通宣傳：開展內(nèi)部和外部溝通與宣傳，確保合規(guī)信息在組織內(nèi)外得到有效傳遞。
文件化信息：創(chuàng)建、控制和維護文件化信息，以支持合規(guī)管理體系的運行和改進。
運行
過程實施：實施為滿足合規(guī)義務、實現(xiàn)合規(guī)目標所需的過程和措施。
控制措施：建立并實施過程的準則和控制措施，定期檢查和測試這些控制措施的有效性。
舉報與調(diào)查：建立舉報程序，鼓勵員工報告不合規(guī)行為;建立調(diào)查程序，對可疑和已發(fā)生的違反合規(guī)義務的情況進行評估、調(diào)查和了結。
績效評價
績效監(jiān)視：監(jiān)視、測量、分析和評價合規(guī)管理體系的績效和有效性。
內(nèi)部審核：有計劃地開展內(nèi)部審核，確保合規(guī)管理體系符合標準要求。
管理評審：定期開展管理評審，以評價合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性，并決定改進措施。
改進
持續(xù)改進：持續(xù)改進合規(guī)管理體系的適用性、充分性和有效性。
糾正措施：對發(fā)生的不合格、不合規(guī)行為采取控制或糾正措施，以防止其再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生。
三、使用指南
靈活應用：標準提供了靈活的應用方式，組織可以根據(jù)自身特點和需求進行定制化的實施。
融合其他管理體系：ISO 37301 可以與其他 ISO 管理體系標準(如 ISO 9001、ISO 14001 等)相融合，實現(xiàn)管理效率的提升和成本的降低。
自我聲明與認證：組織可以選擇自我聲明符合 ISO 37301 標準，也可以選擇通過第三方認證機構進行認證，以證明其合規(guī)管理體系的有效性。
四、標準意義
提升合規(guī)管理水平：為組織提供了系統(tǒng)化的合規(guī)管理方法，有助于提升組織的合規(guī)管理水平。
降低合規(guī)風險：通過識別、評估和應對合規(guī)風險，降低組織因違規(guī)行為導致的法律風險和聲譽損失。
增強市場競爭力：獲得 ISO 37301 認證的組織能夠展示其符合國際標準的合規(guī)管理能力，從而增強市場競爭力。
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