各區縣(自治縣)知識產權局(知識產權管理部門)，各有關單位：

為著力提升企業、高等學校、科研機構等創新主體專利申請質量，加快推動知識產權高質量發展，我局制定了《重慶市專利申請前評估工作指引(1.0)》。現印發給你們，請結合實際，認真組織實施。

重慶市知識產權局

2024年8月19日

重慶市專利申請前評估工作指引（1.0）

專利申請前評估是提升專利質量的重要手段。為貫徹落實《重慶市專利促進與保護條例》，著力提升企業、高等學校、科研機構專利申請質量，根據《專利轉化運用專項行動方案(2023—2025年)》《教育部 國家知識產權局 科技部關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》有關規定，結合我市實際，制定本指引。

一、適用范圍

本指引適用于重慶市轄區內企業、高等學校、科研機構等創新主體，基于提高專利申請質量、優化專利布局、促進專利轉化運用等目的，在判斷“是否需要申請專利”、“何時、申請何種類型專利”時開展的前期評判工作。

二、評估內容

專利申請前評估應綜合考慮技術、產業、市場和創新主體戰略發展規劃等因素，對發明創造進行多維度價值分析。創新主體在保證專利申請質量、促進專利轉化運用的目標前提下，有針對性地開展相關評估工作，制定個性化、符合自身需要的評估指標體系。企業開展申請前評估，側重于加強專利保護和布局，形成高價值專利組合，提升專利競爭優勢;高等學校、科研機構開展申請前評估，側重于進行市場化前景評估，提升專利實施率，最大化實現專利價值。具體評估內容如下：

（一）專利布局評估。對發明創造所屬產業和技術的發展現狀、趨勢進行分析，確定該技術領域的熱點、空白點等;對發明創造進行篩選、挖掘形成技術方案;考慮地域、時間、保護策略等因素，有梯次地布局核心專利、外圍專利、競爭性專利等，形成有層次的專利布局策略。

（二）可專利性評估。評估擬采取何種保護方式;與現有公開對比文件的技術方案對比，評估技術方案是否具備專利授權前景。

（三）技術先進性評估。評估技術方案在技術領域中的行業地位、技術價值。

（四）市場化前景評估。評估產業政策、市場環境、產業化應用前景、產業成熟度、預期經濟效益等。

三、評估程序

（一）組建評估團隊。專利申請前評估應由高層管理人員、研發負責人、發明人、專利管理人員、市場人員、評估人員等組成評估團隊協同開展工作。高層管理人員負責全面統籌協調，提供必要的資源保障。專利管理人員制定評估工作計劃，指導團隊協作，確保工作進度與質量。評估人員可由內部人員擔任，也可以委托或聘請第三方專業機構人員。

（二）提交技術資料。發明人向評估團隊提交技術交底資料，確保技術細節的準確傳達。

（三）開展評估工作。評估人員進行數據檢索、資料分析。發明人全程參與，與評估人員保持溝通，及時補充技術資料。市場人員監測反饋市場動態，協助提供產業、市場信息。評估涉及的數據資源包括并不限于以下內容：

1.專利數據。記錄專利申請、審查、批準等各環節的相關文件資料，包括專利說明書、權利要求書、專利公報以及專利索引等。常用國內外公共專利數據檢索系統見附件二。

2.非專利技術資料：與技術有關的學術期刊、科技報告、技術手冊和會議論文，以及其他紙質出版物、存在于互聯網或其他在線數據庫中的資料等。

3.產業信息。國內外產業發展動態、產業政策等相關資料。

4.市場與經濟信息。市場需求、市場份額、競爭格局、經濟效益、投融資信息等相關資料。

（四）形成評估意見。評估人員出具評估意見。研發負責人、市場人員參與評估內容和結果的審定。

四、評估結果應用

通過評估應形成以下評估意見：

(一)專利申請決策意見，包括積極申請、建議申請、謹慎考慮、不建議申請等意見，明確專利申請的名稱、類型、數量、時機和申請策略(優先權、一案雙申、延遲審查、優先審查、分案申請等)，是否進行國外專利申請(申請國別、途徑)等，并給出必要的理由。

(二)技術價值與市場化前景意見，根據定性、定量分析得出有針對性的結論，并給出必要的理由。

企業、高等學校、科研機構應將評估意見作為專利申請決策、專利布局規劃、申請文件撰寫、轉化運用實施的重要參考因素。

五、相關要求

（一）制度要求。創新主體應完善知識產權管理制度，建立專利申請前評估制度，編制適合本單位的評估指標、流程、表單。

（二）注重科學性和適用性。評估過程中應利用官方數據、行業報告等客觀數據，以及行業專家意見作為信息支撐，增強評估的準確性和權威性。評估過程應充分考慮創新主體的實際情況和發展需求，確保評估意見與創新主體的整體發展戰略相適應。

（三）注重保密性。專利申請前評估中發明人所提交的有關材料，包括技術交底書、委托人相關信息等，都應作為保密文件處理，采取有效措施防止技術交底資料與相關信息泄露，避免損害發明人利益。評估活動中所有參與人員應承擔嚴格的保密義務。必要時，委托人與評估機構、評估機構與評估人員之間應簽訂保密協議。

（四）注重成本性。為確保專利申請前評估取得實效，要充分考慮時間成本與經濟成本。評估工作計劃應規定完成評估的時間期限，在盡可能短的時間內得出結果。合理采用分級分類管理，提高評估效率。對專利申請量較大、屬于相關性較強的技術組合，可采取組合評估，合理壓縮評估工作量。

附件：1. 專利申請前評估參考指標

2. 常用國內外公共專利數據檢索系統

附件1

專利申請前評估參考指標

附件2

常用國內外公共專利數據檢索系統

中國專利公布公告網(網址：http://epub.cnipa.gov.cn)

2. 國家知識產權局專利檢索及分析系統(網址：https://pss-system.cponline.cnipa.gov.cn)

3. 中國專利信息中心專利之星檢索系統(網址：https://cprs.patentstar.com.cn)

4. 世界知識產權組織(WIPO)專利檢索網站(網址:http://www.wipo.int)

5. 美國專利局(USPTO)專利檢索網站(網址：https://www.uspto.gov)

6. 歐洲專利局(EPO)專利檢索(網址:https://www.epo.org)

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